Compliance 3.0

por Carlos Caro

20 Oct 0

American Compliance Thinking

Sobre la “Guía de Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo” del DOJ de los EEUU Paper compliance (compliance de papel), fake compliance (compliance falso o fraudulento), compliance cosmético…

24 Sep 0

Responsabilidad penal de empresas: la histórica sentencia que la consagró

Sobre NY Central & Hudson River Railroad v. US (23.2.1909) La llamada heterorresponsabilidad de la persona jurídica, tan arraigada en el common law, tiene uno de sus cimientos en el…

01 Sep 0

Compliance y Ciberdefensa: la Ciberseguridad no sólo compete a las Fuerzas Armadas

Como señala Ballesteros Sánchez, “Aproximarse adecuadamente a la Seguridad Nacional de un Estado multidimensionalmente en la actualidad, requiere, en términos de eficacia e idoneidad, realizarlo desde una perspectiva público-privada.…

17 Ago 0

Compliance y legal tech: los límites de la tecnología en el ejercicio del derecho

“En el MIT no enamoras con palabras sino con ecuaciones”, una frase que inventé en el marco de un curso del Massachusetts Institute of Technology (MIT), fundado en 1861, considerada…

30 Jul 0

¿Abogados sin compliance?: el allanamiento de cinco firmas en Lava Jato

Honorè Daumier, pintor y caricaturista francés (1808-1879). “Visita inopinada del Ministerio Público a nuestras oficinas”, “la Fiscalía no encontró información relevante”, “Seguiremos…

10 Jul 0

Las empresas sin una “era de compliance”

El esperado Reglamento de la Ley N° 30424 de Responsabilidad Administrativa (Penal) de la Persona Jurídica, aprobado mediante el Decreto Supremo N° 002-2019-JUS, vigente desde el 10 de enero…

25 Jun 0

Compliance, neurociencia y corrupción: “La banalidad del mal”

“When corruption is the norm”, así lo indica el World Development Report: Mind, Society, and Behavior del 2015, la corrupción, así como la desigualdad, ha sido la norma social por defecto…

08 Jun 0

Compliance e Inteligencia Artificial (AI)

Sapiens, de animales a dioses (2013), y Homo Deus, breve historia del mañana (2015), los famosos libros de Yuval Noah Harari, profesor de historia en la Universidad de Jerusalén, sintetizan…

26 May 0

Criminal compliance y el “Club de la construcción”

Desde el 6 de mayo de 2019 la fiscalía viene procesando penalmente a 18 empresas, 11 peruanas y siete extranjeras, porque entre 2011 y 2014 habrían sido parte de la…

15 May 0

El compliance como triple entente (3.0)

Marcelo es un empresario del sector construcción, no cree mucho en la lucha anticorrupción pero sabe que, para los clientes y los bancos, parecer bueno y ético es muy importante.…